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彭博2026年9月22日报道，美国联邦检察官正调查币安是否违反美国对伊朗的制裁，焦点为币安是否”明知”允许相关交易。本文从事实与法律要件出发，梳理制裁合规的证明责任问题。
事实与依据
调查主体与法律焦点
曼哈顿美国检察官办公室牵头，司法部刑事司参与，正在审查币安是否违反美国对伊朗的制裁并”明知”放行交易（Bloomberg，2026-09-22）。币安回应称对制裁违规”零容忍”、全力配合执法。
历史与关联程序
币安2023年承认违反反洗钱/制裁法，认缴约43亿美元，赵长鹏认罪并服刑后被特赦，公司被安装合规监督官。9月14日，SDNY 提起民事没收诉讼（1:26-cv-08010），寻求没收约6100万美元 USDT，涉及 Blessed Trust、Hexa Whale，指控其关联伊朗石油黑市所得，但未指控币安本身违法。
合规分析
制裁违规的”明知”（scienter）要件
美国制裁相关刑事追责以主观明知为核心要件。检方须证明币安知悉特定交易涉伊朗且仍予放行，而非仅证明存在技术性筛查漏洞。这一要件的证明难度，是本案从调查走向指控的分水岭。
和解监督期间的合规加重情节
在独立合规监督官在位期间若再被认定违规，将构成显著的加重情节，并可能触发原和解协议项下的后果，凸显”和解+监督”模式的持续约束力与再犯代价。
稳定币的制裁执法扩展
没收对象为链上 USDT，标志制裁执法已延伸至稳定币及链上资产。稳定币发行方与交易所面临资产冻结、身份识别与执法配合义务的叠加。
机构合规要点
- 构建可证明的”不知情”证据链：交易监控、回溯审查、报告留痕应系统化，能在执法时自证尽到合理注意。
- 评估对手方制裁合规历史：将交易所的制裁合规记录、监督状态纳入尽调，作为合作前提。
- 下沉到链上资产层级：把稳定币链上流向纳入 AML/制裁监测，而非仅做账户级筛查。
结论
Binance 被查的核心并非”是否存在伊朗用户”，而是”是否明知并默许”。主观明知的证明责任，正在成为交易所制裁合规中最关键、也最昂贵的一道命题。
本文基于Bloomberg、Economic Times/Reuters 等报道撰写。
