标签存档：合规与风控

英国发布首份 A7 网络全国行业警报，拟将制裁违规最高罚款提至违规金额 100%
英国发布首份 A7 网络全国行业警报，拟将制裁违规最高罚款提至违规金额 100%

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02
9 月
加密钱包要当「数字银行」：从自我托管到类银行服务，AML/KYC 合规红线在哪里？
加密钱包要当「数字银行」：从自我托管到类银行服务，AML/KYC 合规红线在哪里？

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01
9 月
瑞士 Peach Bitcoin 暂停托管、转向非托管模式：免 KYC 点对点比特币交易的监管边界正在收窄
瑞士 Peach Bitcoin 暂停托管、转向非托管模式：免 KYC 点对点比特币交易的监管边界正在收窄

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01
9 月
SEC 与 CFTC 第四次推迟 Form PF 合规期限：私募基金系统性风险披露的监管转向信号
SEC 与 CFTC 第四次推迟 Form PF 合规期限：私募基金系统性风险披露的监管转向信号

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01
9 月
朝鲜 Lazarus 集团借 Hyperliquid 洗白超 3000 万美元：无 KYC 永续平台撞上「回流美国」监管
朝鲜 Lazarus 集团借 Hyperliquid 洗白超 3000 万美元：无 KYC 永续平台撞上「回流美国」监管

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01
9 月
前 SEC/CFTC 官员联名进言：加密永续合约宜从宽监管，让 90 万亿美元离岸交易回流美国
前 SEC/CFTC 官员联名进言：加密永续合约宜从宽监管，让 90 万亿美元离岸交易回流美国

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01
9 月
Kalshi 首开终身禁赛：前国会议员 Santos 押注自己出席国情咨文遭罚 7.1 万美元
Kalshi 首开终身禁赛：前国会议员 Santos 押注自己出席国情咨文遭罚 7.1 万美元

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01
9 月
CFTC 首例「总统提及市场」内幕交易：白宫提词器操作员借演讲内幕获利 10.7 万美元被罚 17.2 万
CFTC 首例「总统提及市场」内幕交易：白宫提词器操作员借演讲内幕获利 10.7 万美元被罚 17.2 万

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31
8 月
币安 Perp 与 bStocks 争夺美股闭市定价权：24/7 代币化证券的市场结构实验与合规边界
币安 Perp 与 bStocks 争夺美股闭市定价权：24/7 代币化证券的市场结构实验与合规边界

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30
8 月
CLARITY Act 推迟至 9 月：联邦监管真空下，美国银行一边游说阻挠、一边抢建加密基础设施的合规悖论
CLARITY Act 推迟至 9 月：联邦监管真空下，美国银行一边游说阻挠、一边抢建加密基础设施的合规悖论

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30
8 月