标签存档：合规案例

Bithumb因未获同意跨境传输用户数据被韩国罚款2.1亿韩元——同一调查中被确认违规的只有Bithumb，Upbit未被认定违规
Bithumb因未获同意跨境传输用户数据被韩国罚款2.1亿韩元——同一调查中被确认违规的只有Bithumb，Upbit未被认定违规

Aiying 艾盈一家专注加密 [...]

25
6 月
假冒加密KOL Telegram质押骗局140万美元：FBI追回赃款但量刑仅15个月引合规反思
假冒加密KOL Telegram质押骗局140万美元：FBI追回赃款但量刑仅15个月引合规反思

Aiying 艾盈一家专注加密 [...]

25
6 月
Dragonfly合伙人：加密永续合约应归类为期货而非掉期——CME诉CFTC案的监管定性之争
Dragonfly合伙人：加密永续合约应归类为期货而非掉期——CME诉CFTC案的监管定性之争

Aiying 艾盈一家专注加密 [...]

24
6 月
CFTC起诉肯塔基州：预测市场是联邦衍生品还是州管赌局？——第九起管辖权之争的合规启示
CFTC起诉肯塔基州：预测市场是联邦衍生品还是州管赌局？——第九起管辖权之争的合规启示

Aiying 艾盈一家专注加密 [...]

24
6 月
ASIC刑事起诉地产开发商挪用千万澳元投资加密货币：NDIS住房项目的投资者保护缺口与加密资金追踪信号
ASIC刑事起诉地产开发商挪用千万澳元投资加密货币：NDIS住房项目的投资者保护缺口与加密资金追踪信号

Aiying 艾盈一家专注加密 [...]

23
6 月
香港SFC将Aurum基金会列入可疑VATP名单：跨境无牌经营+澳洲ASIC历史警告，虚拟资产平台合规的多地联查时代
香港SFC将Aurum基金会列入可疑VATP名单：跨境无牌经营+澳洲ASIC历史警告，虚拟资产平台合规的多地联查时代

Aiying 艾盈一家专注加密 [...]

23
6 月
WSJ调查曝光Polymarket模拟交易流水线：预测市场平台的虚假营销如何触碰证券法与反欺诈红线
WSJ调查曝光Polymarket模拟交易流水线：预测市场平台的虚假营销如何触碰证券法与反欺诈红线

Aiying 艾盈一家专注加密 [...]

21
6 月
大阪府警首次以稳定币洗钱罪逮捕3人：日本资金结算法框架下的OTC监管盲区
大阪府警首次以稳定币洗钱罪逮捕3人：日本资金结算法框架下的OTC监管盲区

Aiying 艾盈一家专注加密 [...]

20
6 月
日本金融厅对moomoo证券下达三个月新开户禁令：77只NISA标签造假、1531名客户AML漏检——海外券商在日本的快速扩张陷阱
日本金融厅对moomoo证券下达三个月新开户禁令：77只NISA标签造假、1531名客户AML漏检——海外券商在日本的快速扩张陷阱

Aiying 艾盈一家专注加密 [...]

19
6 月
肯塔基州起诉Kalshi与Polymarket非法体育博彩：当”事件合约”遇见州级消费者保护法，CFTC管辖权面临新一轮挑战
肯塔基州起诉Kalshi与Polymarket非法体育博彩：当”事件合约”遇见州级消费者保护法，CFTC管辖权面临新一轮挑战

版权声明：Aiying 艾盈团 [...]

19
6 月